Assentamento forex citi

Citigroup Anuncia Assentamentos de Câmbio com o Departamento de Justiça dos EUA e o Federal Reserve.

New York & # 150; O Citi anunciou hoje que entrou em acordos com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) e o Conselho de Governadores do Sistema da Reserva Federal (Fed) para resolver as investigações sobre o negócio de câmbio do Citi.

O acordo com o DOJ inclui um pedido de culpado da Citicorp, uma subsidiária da Citigroup Inc., a uma violação do Sherman Antitrust Act e multa de US $ 925 milhões. O acordo com o Fed inclui a entrada de uma ordem de cessar e desistir e uma penalidade de dinheiro civil de US $ 342 milhões. O Citi também anunciou que chegou a um acordo separado para liquidar reivindicações de ações de classe privada de Estados Unidos para pagamento de US $ 394 milhões, sujeito à aprovação do tribunal.

A Citi espera manter suas licenças e não espera um impacto relevante em suas operações ou capacidade de atender seus clientes. Os pagamentos exigidos por cada um dos acordos Citi anunciados hoje estão cobertos por reservas legais existentes e não exigirá uma cobrança de ganhos no segundo trimestre de 2018.

Michael Corbat, diretor executivo da Citi, disse: "O comportamento que resultou nos assentamentos que anunciamos hoje é um constrangimento para a nossa empresa e contrasta radicalmente com os valores do Citi. Começamos a agir rapidamente depois de tomar conhecimento dessas violações do nosso Código de Conduta e políticas, e nossa investigação interna até agora resultou em nove rescisões e ações disciplinares adicionais.

"Aprenderemos com essa experiência e continuaremos com as mudanças que já fizemos em nossos sistemas, controles e processos de monitoramento. Promover uma cultura de comportamento ético tem sido, e continua sendo, uma prioridade máxima para o Citi," Sr. Concluiu Corbat.

O Citi agora resolveu um número significativo de suas investigações cambiais. Em novembro de 2018, a Citi anunciou acordos para liquidar investigações sobre seus negócios de câmbio pela Autoridade de Conduta Financeira (FCA) da U. K, pelo Escritório da Controladora da Moeda (OCC) dos EUA e pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC). O Citi continuará a fortalecer ainda mais sua conformidade e controles internos de acordo com os termos desses assentamentos.

Mais maneiras de obter notícias do Citi.

O Citi, o principal banco global, tem aproximadamente 200 milhões de contas de clientes e faz negócios em mais de 160 países e jurisdições. O Citi fornece aos consumidores, corporações, governos e instituições uma ampla gama de produtos e serviços financeiros, incluindo bancos de consumo e crédito, bancos corporativos e de investimento, corretagem de valores mobiliários, serviços de transação e gerenciamento de patrimônio.

Citigroup Anuncia Conjuntos de Câmbio.

New York & # 150; O Citi anunciou hoje que entrou em acordos com a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA), o Escritório do Controlador dos EUA da Moeda (OCC) e a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) para liquidar as investigações em curso sobre o estrangeiro do Citi troca de negócios. Nos termos dos acordos, o Citi pagará um total de aproximadamente US $ 1,018 bilhão e concordou em aprimorar ainda mais o quadro de controle que rege seu negócio de câmbio. Os pagamentos incluem aproximadamente US $ 358 milhões para a FCA, US $ 350 milhões para o OCC e US $ 310 milhões para o CFTC. Esses pagamentos são cobertos pelas reservas legais existentes do Citi a partir do terceiro trimestre de 2018.

Citi emitiu a seguinte declaração:

"Citi agiu rapidamente ao tomar conhecimento de problemas em nosso negócio de câmbio e já fizemos mudanças em nossos sistemas, controles e processos de monitoramento para melhor proteger contra um comportamento impróprio. Enquanto os assentamentos de hoje resolvem investigações significativas sobre o negócio de câmbio do Citi, como já divulgamos anteriormente, várias agências reguladoras adicionais e órgãos de execução estão realizando investigações e fazendo perguntas sobre esse negócio. Continuamos a cooperar plenamente com essas investigações e inquéritos.

Mais maneiras de obter notícias do Citi.

O Citi, o principal banco global, tem aproximadamente 200 milhões de contas de clientes e faz negócios em mais de 160 países e jurisdições. O Citi fornece aos consumidores, corporações, governos e instituições uma ampla gama de produtos e serviços financeiros, incluindo bancos de consumo e crédito, bancos corporativos e de investimento, corretagem de valores mobiliários, serviços de transação e gerenciamento de patrimônio.

Bancos globais admitem culpa na sonda forex, multaram quase US $ 6 bilhões.

NOVA YORK / LONDRES (Reuters) - Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira de tentar manipular as taxas de câmbio e, com outros dois, foram multados em quase US $ 6 bilhões em outro acordo em uma pesquisa global no mercado de US $ 5 trilhões por dia.

Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase & Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Funcionários britânicos de clientes que enganam descaradamente para aumentar seus próprios lucros usando salas de bate-papo com convite único e linguagem codificada para coordenar seus negócios.

Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado spot FX. A UBS se declarou culpada por uma acusação diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo.

& ldquo; A penalidade que todos esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a natureza longa e atroz de sua conduta anticoncorrencial, & rdquo; disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington.

A falta de conduta ocorreu até 2018, depois que os reguladores começaram a punir os bancos por agendar a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), uma referência global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade.

No total, as autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de US $ 10 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas comprando moedas estrangeiras período de férias.

As investigações estão longe de terminar. Os promotores poderiam trazer casos contra indivíduos, usando os bancos & rsquo; Cooperação prometida como parte de seus acordos. Probes de autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram a troca eletrônica de forex para favorecer seus próprios interesses em detrimento dos clientes.

Os assentamentos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a principal unidade bancária Citicorp do Citigroup e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais dos EUA.

Foi a primeira vez em décadas que a principal ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais.

Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer falhas no sistema financeiro e clientes do banco.

Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA concedeu isenções à JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seus negócios de valores mobiliários habituais.

Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas preocupam-se de que as convicções se tornem mais rotineiras e onerosas para os bancos.

& ldquo; O problema mais amplo é que isso agora prepara o palco para que o Departamento de Justiça tente processar criminalmente os bancos para todos os tipos de transgressões, & rdquo; disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities.

Os advogados disseram que os argumentos de culpabilidade tornariam mais fácil para os fundos de pensão e os gestores de investimentos que tenham negociações regulares de moeda com os bancos para processá-los por perdas nessas negociações.

& ldquo; Já existe um monte de trabalho por trás dos bastidores, avaliando como as reivindicações poderiam ser trazidas para frente e aqueles candidatos em potencial estarão olhando para o anúncio de hoje para evidências para apoiar suas análises, & rdquo; disse Simon Hart, parceiro de litígio bancário da firma de advocacia londrina RPC.

CITI BEHAVITY & ldquo; EMBARRASSMENT & rdquo; - CEO.

A Citicorp pagará US $ 925 milhões, a multa criminal mais alta, bem como US $ 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA.

Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2018, de acordo com o acordo de pedido.

Traders no Citi, JPMorgan e outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como "The Cartel & rdquo; ou & ldquo; The Mafia, & rdquo; participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e coordenação de negociações e taxas de fixação de outra forma.

O comportamento do banco foi & ldquo; um embaraço, & rdquo; O diretor executivo do Citigroup, Mike Corbat, disse em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters.

Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora, nove pessoas foram demitidas.

O professor da faculdade de direito da Universidade da Virgínia, Brandon Garrett, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma importante instituição financeira dos Estados Unidos, que se declarou culpado de acusações criminais nos Estados Unidos foi Drexel Burnham Lambert em 1989.

A participação da JPMorgan na multa criminal foi de US $ 550 milhões, com base em sua participação de julho de 2018 até janeiro de 2018. Também concordou em pagar o Federal Reserve US $ 342 milhões.

JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi & ldquo; principalmente atribuível a um único comerciante & rdquo; quem foi demitido.

Em Nova York, as ações da JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7 por cento e 0,8 por cento, respectivamente.

& ldquo; SE VOCÊ AIN & lsquo; T CHEATING, YOU AIN & lsquo; T TRYING & rdquo;

O Barclays da Grã-Bretanha foi multado em US $ 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas apesar de uma promessa do CEO Antony Jenkins de reformar a cultura do alto risco e alta recompensa do banco.

Barclays & rsquo; a equipe de vendas ofereceria aos clientes um preço diferente ao oferecido pelos comerciantes do banco, conhecido como & ldquo; mark-up & rdquo; para aumentar os lucros. A geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário percebendo, & ldquo; Se você não está fazendo táxis, você está tentando. & Rdquo;

Barclays demitiu quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário do Estado de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que disparasse mais quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas.

A Barclays havia reservado US $ 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada a divisas. As ações do banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores aproveitaram a remoção da incerteza sobre o escândalo forex.

A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma penalidade penal de $ 203 milhões por violar um acordo de não-acusação sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas forex.

UBS, o maior banco da Suíça, também pagará US $ 342 milhões à Reserva Federal por tentativa de manipulação de taxas forex.

O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de US $ 395 milhões e uma penalidade de US $ 274 milhões para o Fed.

O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de US $ 205 milhões para o Bank of America.

A penalidade da UBS & rsquo; s foi menor do que o esperado, e ajudou suas ações a subir para o mais alto em seis anos e meio.

A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio colocou o mercado de divisas largamente não regulamentado em uma faixa mais apertada e acelerou um impulso para automatizar o comércio. As autoridades da África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda.

Cobertura relacionada.

Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique; Escrita de Carmel Crimmins e Karen Freifeld; Editando por Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

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